第1篇：关于财务业务数据真实性自查调研报告
关于财务业务数据真实性自查调研报告
中国保险监督管理委员会**监管局：
根据中国保监会于2011年3月07日《关于开展第二次保险机构财务业务数据真实性检查工作的通知》（保监稽查[2011]233号）下发后，我总分公司领导高度重视，组织相关部门学习和讨论了通知的内容和要求，认识到通知有助于保险公司及时防范财务管理中存在的问题和风险隐患，提高合规经营管理的水平，维护保险市场的秩序。我分公司在总部财务部及内审、合规部门的指导下，于2011年3月14日成立了自查工作小组，全面、深入地开展了自查自纠工作。现将自查情况和已了解的重点检查情况报告如下：
一、分公司自查工作部署情况
我分公司高度重视财务业务数据真实性自查工作，成立了自查工作领导小组。分公司总经理***任自查工作领导小组组长，财务负责人***为副组长，组员为保险营销员渠道、银行保险渠道、运营服务部、法律合规部负责人。同时，领导小组下设专项检查小组，由分公司财务负责人***任组长，组员***、***、***。
分公司自查工作领导小组积极主动，采取多种措施布置开展自查工作，对各部门、各分支机构加强自查工作宣传培训工作，明确各相关工作的负责人，认真宣导监管要求和和自查工作的重
要性。
1、自查工作的部署根据我公司制定的统一行事历进行，3-5月为自查阶段，6月确定为我公司自查整改阶段。具体安排如下：
3月学习文件，提出问题
4月17日前组织自查培训,统一自查的方案与方法 4/18-4/27各部门自查
4/27-5/30专项检查小组核对分公司的资料
6/1-6/10完成09年真实性检查后续整改的自查 6/10-6/20更新及完成自查报告
6/21-7/20自查整改
我分公司按部署严格进行了执行，按照规定的时间，逐步逐项完成各项自查工作。
2、根据我公司机构设置的实际情况，自查工作主要集中在总公司、省级分公司。主要原因是我公司在各地市设立的机构均为营销服务部，所有涉及财务、核保、保全等操作均在总公司或省级分公司内完成。地市级分支机构的检查重点在于收付费相关环节管理、与营销员和中介机构往来资金的管理。
3、自查时间区间为2010年全年的财务业务数据，涉及到重大问题可上溯或下延。
4、结合我公司实际情况，主要采用全面检查的方式；针对容易发生问题的业务和环节，采用重点核查方式。
二、自查工作进展情况
根据总分公司自查工作的统一部署和分公司自查工作领导小组的有序安排，分公司在4月中旬完成了财务业务数据真实性自查的文件学习、参加了总部组织的自查方式方法以及工作节奏的培训，同时明确了总分公司在自查工作中的分工和各自自查的范围。
目前分公司各相关部门已完成了本部门的自查工作，分公司的自查工作处于专项检查小组对各部门的相关数据进行核实阶段。由于现阶段专项检查小组对分公司资料及数据核查尚未结束，暂未发现突出的问题。
为杜绝在自查过程中存在走过场的现象，总公司对分公司会进行自查抽查工作，抽查工作预计在6月结束。
三、存在的主要问题和困难
因为本次数据自查工作涉及2010年度相关的凭证、帐目、业务及财务档案，同时涉及大量财务、业务系统数据，所以整体自查工作量较大。
在自查工作存在的困难主要是：时间紧、任务重、人手少，检查组的同事每天工作的时间较长。为确保在日常工作的基础上保质保量地完成整体自查工作，公司各部门、各渠道通力配合协作，预计分公司整体自查工作将按照计划时间完成。
四、做好下一步工作的意见和建议
暂无。
通过本次自查，我分公司深刻认识到自查工作的重要性：自查工作有益于及时整改分公司在业务经营中存在的薄弱环节，促进规范经营，以及保障公司业务的健康发展及良性循环。我司注 重防微杜渐，从制度上、源头上防范和化解财务风险，切实提高企业自我约束能力，自觉规范公司的经营管理和市场行为，促进分公司长期健康和可持续发展。
特此报告。
第2篇：某公司财务业务数据真实性自查报告
XXX公司财务业务数据真实性自查报告
根据XX公司《XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司第二次财务业务数据真实性检查工作方案》的通知和要求，我公司认真积极地开展了自查工作，现根据检查方案，将自查情况报告如下：
一、在业务数据方面
（一）在承保方面
201X年度XXX公司保费收入达XXXXXX元，各险种保费收入、其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。
（二） 在理赔方面
201X年度XXX公司赔付支出XXXX元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
（三）在再保险方面 201X年XXX公司不存在未严格执行业务预估政策、重大再保险风险测试或合同分拆等制度导致分保科目不真实的情况。不存在再保业务数据与财务数据不一致性；
二、在财务数据方面
（一）在费用管理方面
不存在通过虚构经济事项或使用假发票报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。但因为XXX公司薪酬不足，不能正常支付展业人员变动薪酬，存在有用其他收入(XXXX)来支付职工工资，共计金额XXXXXXXX元。
（二）应收保费管理方面
在应收保费方面，至201X年底XXX公司应收保费余额为XXXX万元，其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个主要工作，争取在201X年底有一大幅度的下降。
（二）在不动产方面
自201X年年底对公司所有固定资产进行清理盘点后至现在，未发现帐面不存在的相关资产。
（三）小金库自查方面
对公司开设的银行帐户进行排查，对公司各保险柜进行盘点，不存在用保费收入、投资收益、保险经济收入等主营业务收入设立小金库；不存在代办手续费、退税收入、财税补贴收入、租金收入、固定资产清理等设立小金库；不存在以假发票、虚列佣金手续费、赔付支出等设立小金库。
（四） 对于第一次财务业务数据真实性检查工作后续整改情况
对于200X年自查中发现财务管理有一定的欠缺，主要是业务核算、凭证审核、银行对帐方面。针对萧山公司出单点多、散，业务量大等特点，目前已配备了足够的人手、制定了完善的制度，业务核算、凭证审核、银行对帐方面的工作有了较大的起色。
XXX公司
201X年XX月XX日
第3篇：某公司财务业务数据真实性自查报告
XXX公司财务业务数据真实性自查报告
根据XX公司《XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司第二次财务业务数据真实性检查工作方案》的通知和要求，我公司认真积极地开展了自查工作，现根据检查方案，将自查情况报告如下：
一、在业务数据方面 （一）在承保方面
201X年度XXX公司保费收入达XXXXXX元，各险种保费收入、其他业务收入及追偿款收入等各项业务收入均如实反映并及时确认纳入帐内核算，不存在虚增保费、截留保费、虚假批退；严格执行条款费率，不存在拆单甩单跨年度调节保费、滚单入帐、改变条款约定退保环节虚假退保退费等数据不真实情况。
（二） 在理赔方面
201X年度XXX公司赔付支出XXXX元，各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
（三）在再保险方面
201X年XXX公司不存在未严格执行业务预估政策、重大再保险风险测试或合同分拆等制度导致分保科目不真实的情况。不存在再保业务数据与财务数据不一致性；
二、在财务数据方面 （一）在费用管理方面
不存在通过虚构经济事项或使用假发票报销，套取资金用于支付职工薪酬、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或好处费等情况；公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。但因为XXX公司薪酬不足，不能正常支付展业人员变动薪酬，存在有用其他收入(XXXX)来支付职工工资，共计金额XXXXXXXX元。 （二）应收保费管理方面
在应收保费方面，至201X年底XXX公司应收保费余额为XXXX万元，其中见费出单以前账龄较长的应收保费比例较大。虽然按规定计提了坏帐准备，但努力降低应收保费仍是一个主要工作，争取在201X年底有一大幅度的下降。
（二）在不动产方面
自201X年年底对公司所有固定资产进行清理盘点后至现在，未发现帐面不存在的相关资产。
（三）小金库自查方面
对公司开设的银行帐户进行排查，对公司各保险柜进行盘点，不存在用保费收入、投资收益、保险经济收入等主营业务收入设立小金库；不存在代办手续费、退税收入、财税补贴收入、租金收入、固定资产清理等设立小金库；不存在以假发票、虚列佣金手续费、赔付支出等设立小金库。
（四） 对于第一次财务业务数据真实性检查工作后续整改情况
对于200X年自查中发现财务管理有一定的欠缺，主要是业务核算、凭证审核、银行对帐方面。针对萧山公司出单点多、散，业务量大等特点，目前已配备了足够的人手、制定了完善的制度，业务核算、凭证审核、银行对帐方面的工作有了较大的起色。
XX日
XXX公司 年XX月
201X
第4篇：某公司经营数据真实性自查自纠报告
XXX公司经营数据真实性自查自纠报告
根据省XXX的《关于开展XXXX经营数据真实性自查自纠工作的通知》的通知和要求，我公司对于201X年X季度经营数据进行了认真积极地自查自纠工作，现根据其重点，将自查自纠报告如下：
一、虚假列支经营费用问题。
不存在使用假发票报销，套取资金用于支付高管和职工薪酬奖金福利、个人侵占挪用资金以及支付中介手续费或贴补市场手续费等数据不真实情况。公司严格按照保监监管政策，不存在帐外暗中支付手续费，或超规定比例支付高额手续费等情况。对业务及管理费科目项下开展了重点检查，发现存在虚构经济事项用发票报销来支付团队的展业、固定费用等，涉及会议费、公杂费、广告费三个科目，累计金额XXXXXXX元。
二、虚假列支中介手续费问题。
对201X年X月至X月所提的中介手续费进行了自查。未发现将直销业务虚挂为中介机构业务，虚开中介发票套取手续费用于支付给员工、无资格保险中介或个人手续费、账外暗中支付手续费等数据不真实情况。严格执行“一条规定”、“两个条件”和三项一致的要求来支付中介业务手续费。
三、虚假赔款问题。
各险种赔付支出包括赔案缮制、赔款支付等基本能达到各项相关规定要求并符合保险合同相关规定。不存在制造虚假赔款及套取赔款情况、不存在扩大赔付、通融赔付现象；不存在向保险人支付赔款后收取返还的情况；不存在虚假列支理赔查勘费用等问题。
XXX公司 201X年XX月XX日
第5篇：数据真实性承诺书
数据真实性承诺书
中央预算内投资项目管理的有关规定我们已知悉。我单位经审慎研究，郑重做出以下承诺：
一、严格按要求通过国家重大建设项目库及时报送项目信息和进度数据，保证信息数据的真实、准确和完整。
二、积极配合稽察检查工作，严格按照要求提供项目信息和进度数据，保证信息数据的真实、准确和完整。
三、自觉接受监管部门和监管责任人的稽察、检查和督查，认真整改存在的问题，向有关部门报送整改情况。
如违反承诺，将依法依规承担相应责任，并自愿接受惩戒。 特此承诺。
项目名称：
监管责任人：（签字） 项目单位：（盖章）
年 月 日
第6篇：健康档案真实性自查报告
大田镇卫生院
《健康档案真实性》自查报告
根据青岛卫生局下发的关于转发《卫生部办公厅关于安徽省怀远县“虚假健康档案事件”有关情况的通报》的通报精神，我院接到通知后，高度重视，迅速召开相关会议，组织相关人员进行文件学习，领会通报精神，汲取教训，引以为戒。按照市卫生局的通知要求，真正做到把好事办好，把实事办实，加强项目管理工作，明确责任，转变工作态度，确保项目任务的落实。
一、加强组织领导，成立领导小组，建立健全项目管理制度，合理分工，分解任务，将工作、责任落实到人。
二、明确项目任务目标，重点做好居民健康档案的管理，特别是高血压、糖尿病、老年人、儿童、孕产妇等重点人群的档案管理。
三、采取积极有效地方式开展居民健康档案的建立工作，利用入村、入户、健康检查、门诊医疗、健康教育、宣传活动的渠道宣传普及居民健康档案的建立，确保居民健康档案的完整性、真实性。
四、加大宣传力度，鼓励群众监督，检查中发现个别乡村医生所建立的健康档案在数量或质量上存在一定的问题，
责令其重新建档，并在会上进行通报批评，切实做好基本公共卫生服务工作。
平度市大田镇卫生院
2011-3-2
真实性自查报告
贷款真实性自查报告
决算真实性自查报告
部门决算真实性核查自查报告
数据质量自查报告