第1篇：证券公司营销开户活动方案广场舞大赛
证券公司开户渠道——广场舞大妈
活动主题：XXXX杯夕阳红广场舞大赛
报名方式：1、凭身份证（35-70岁）+关注XXXX证券微信公众号+任意银行卡
2、开立XXXX证券账户免费领取参赛服装一件（有效户）
参赛规则：1、根据报名人数自由组队（3、4个队伍为宜）一个队伍建一个微信圈 把问答答案发送下去
2、每个参赛团队可根据实际情况选择：
（1）邀请专业老师编排舞蹈（聘请老年艺术团，艺术院校退休教师）
（2）自由编排
比赛间隙活动：XXXX证券相关的知识问答（在场人员皆可参与）答对问题可获得
小礼品一份
志愿活动：活动前夕训练期间，每位开立证券账户的参赛人员皆可获得一张VIP身份
卡可在饮水志愿服务点不限次数领取饮品。
评分规则：1、比赛评委有专业老师与现场报名评委担任，共同投票打分。
（现场评委报名方式：1、在微信朋友圈转发活动信息获赞20个以上
2、除参赛人员外在XXX开立证券账户的现场观众
亦可报名，所有报名评委可获赠印有XXXXLOGO小扇子一把）。
2、打分标准：符合健身性，民族性，观赏性，大众性，安全性原则
场外裁判加、减分项：1、不符合参赛队伍最低人数限制适当减分
2、服装统一适当加分3、训练期间全勤人数最多队伍适当加分（这条取消，不定时的去有奖问答变相考勤）
比赛间隙活动：现场知识问答 答对问题可获赠小礼品一份。现场观众皆可参与
奖励办法：经现场打分及唱票 一等奖：XXX货币基金或理财产品一份
二等奖：购物卡
三等奖：获奖者可凭身份证及家属（最多三人）在XXX获得最低佣金待遇
奖杯，只给第一名就行了 奖品可以是纪念银币
协办单位：XX银行等 XXXX 治疗仪器 保健品（目标群体相似的） 合作银行可以找一到两家 如果一家独揽谈条件
有奖问答（什么时候开业、在哪个路上、全称是什么…）平时训练的时候 针对队员 比赛间隙真对现场观众
主办地位一定明确 可以再找一家合作主办 最好是企业 活动计划好之后再找银行谈
延伸：健身房 乒乓球 网吧
第2篇：证券公司网吧渠道开户活动策划
活动宣传： 1、网吧：
（1）活动开始至结束期间炒股软件只保留中信建投证券通达信软件
（2）开机桌面换为附带中信建投证券LOGO的活动宣传壁纸
（3）开机时弹窗提示参与活动的方式与比赛奖励
（4）在LED招牌屏上滚动播放活动宣传语
（5）在吧台或门口显目位置张贴活动招募海报+名片，宣传活页 2、中信建投证券
（1）在LED招牌屏上滚动播放带有网吧（网咖）店名的相关活动宣传语 （2）在门店显目位置张贴活动宣传海报
活动一：进店有豪礼
1、开立中信建投证券账户（不收取任何费用）即可获得
① 纪念品一份（高档毛巾两条或韩式碗筷一盒） ② 上网费10元
2、开立中信建投证券有效账户（名下股票、基金账户单个或总计资产一万以上;已开立其他券商证券账户直接转托管至中信建投证券即可）可获得：
① 高档纪念品一份（根据名下资产量选择：移动充电宝，蓝牙自拍杆，车载吸尘器，行车记录仪，高档自磨咖啡壶） ② 上网费200元
活动二：中信建投（威海新威路）杯英雄联盟水友赛
报名要求：1、不接受各大区最强王者、超凡大师段位选手报名
报名方式：方式一：凡在中信建投证券（新威路营业部）开立证券账户即可在所在网吧（网咖）吧台报名
方式二：关注中信建投证券（新威路营业部）官方微信公众号且转发活动信息获得朋友圈点赞30个以上即可在所在网吧（网咖）吧台报名 （凡通过方式一报名的撸友皆可获增饮料一瓶）
赛制安排：突围赛5V5 自定义 召唤师峡谷 BO1一局定胜负
冠军赛5V5 自定义 召唤师峡谷 BO1一局定胜负
（以抽签形式决定比赛顺序）
赛场安排：突围赛在选手报名网吧举行，冠军赛地点另行通知 组队方式：可以5人团队形式组队报名，亦可在所有未以组队形式报名的选手中根据擅长位置选择心仪的队友 比赛奖励：
1、凡在突围赛中突围成功的队伍，每位成员奖励20元上网费（获奖几率50%）
2、冠军赛
第一名 队伍每位成员上网费200（在下一届中信建投杯LOL水友赛中可跳过突围赛）
第二名 队伍每位成员上网费100
3、女生福利 凡有女生的参赛队伍若在突围赛、冠军赛中取得单场比赛胜利 女生奖励倍(主要考虑女生在电竞中的影响力和拉动力) 4、有效户VIP福利 凡以有效户身份参赛的队员若在突围赛、冠军赛中取得单场比赛胜利 有效户参赛选手奖励翻倍
网吧：
一、权利
（1）宣传效果。影响网吧客流量的多少一个是网吧环境、网吧位置，另一个关键就是广告宣传 通过这次活动的四个宣传方式：海报，宣传单，微信邀请函，证券营业部、网吧LED屏，对于扩大网吧影响力有一定作用
（2）员工优惠。对于协办的网吧员工只要在中信建投开户炒股佣金可以给予一定优惠。不限次参加中信建投沙龙会
（3）活动除网费之外的各种礼品由中信建投提供。
（4）活动的策划和组织由中信建投牵头，避免因活动占用网吧太多在职人员 二、义务 1、（1）比赛账号、场地 （2）部分网费奖励
（3）LED屏对活动进行宣传 2、活动开展难点：
（1）跟各网吧老板协商是否有意向参与，能否尽可能多的提高奖励的金额 （2）活动开展期间需要营业部同事对参与活动的网吧进行驻点或者巡点 （3）活动时间的选择
（4）如果与网吧协商不太成功，对于部分网费等奖品是否有我营业部提供
与网吧订立合作合同
第3篇：证券公司开户宣传单口号
证券公司免费开户宣传单口号
口号 ，证券公司免费开户宣传单口号
1、理财不再等，开户免费又省心。
2、打开财富之门，理天下之财。
3、恒德载信，与您共赢。
4、大盘跌了？中信建投助您抄底。
5、选择中信，成就终幸。
6、中信建投，让财富为你而来。
7、大信人本，零入少付。
8、为您的每一份信任贡献回报。
9、零元开户，低佣服务。
10、开户全免费，佣金超实惠。
11、中信建投，邀您共谋天下财。
12、信达天下，惠赢未来。
13、免费开户，佣金钜惠。
14、开启财富之门，惠享中信证券。
15、开户利理财，助力赢未来。
16、诚信为首，中信建投。
17、开户融理财，诚信赢未来。
18、免费开户，开创未来。
19、中信免费开户，创享世界财富。
20、信·传于诚，投·品于恒。
21、诚为本，智慧创造财富。
22、封存出佳酿，运筹迎岁丰。
23、开户免费，交易优惠。
24、中信融天下，开户赢未来。
25、选择中信建设，成就终生幸福。
26、诚信为本，共赢为先。
27、免费来开户，优惠挡不住。
28、财富之门，为你打开。
29、以诚为本，投资理财赢未来。
30、投证以桃，券报以李。
31、开户建投证券，赢得财富明天。
32、开户理财，赢你未来。
33、开户理财，中信竭诚为您。
34、理财天下，诚信万家。
35、洞察亚太先机，续写优势传奇。
36、抄底良机，不容有失。
37、中信建投，开启通往财富之路。
38、开户理财，赢得未来。
39、中信精诚服务，建投盈利共享。
40、心系万千股民，圆梦财富希望。
41、信我财来，惠您未来。
42、中信融通天下，建投赢富万家。
43、智汇财富，盈创未来。
44、建诚予天下，投报于万户。
45、中信建投，你信赖的财富伙伴。
46、资讯一线通，服务零距离。
47、中信融理财，建投赢未来。
48、诚就美丽中国，开创惠民生活。
49、以信立世，以诚为本。
50、免费开户，剩下的交给中信。
第4篇：大连沙河口区证券公司股票开户
大连沙河口区证券公司股票开户
中信证券大连星海广场证券营业部位于沙河口区星海广场金融商务圈，大连明珠小区东门。目前已经成为大连地区实力雄厚、信誉上佳的券商。营业部连续在大连地区股票基金市场份额、托管市值排名第一，也是大连地区唯一一家曾创造年利润过亿元业绩的营业部。核心团队具有多年从业经历、深厚的专业背景、丰富的市场经验。
中信证券大连星海广场证券营业部具体地址位于：星海广场西圈，大连明珠小区东门北侧。
详询：0411-8499-2335或139-4203-5681
中信证券是券商行业仅有的几家全牌照证券公司之一，除传统股票、基金、集合理财业务外，更有信托产品、融资融券业务、约定式购回业务（可以简单理解为股票质押贷款业务）等等，各项创新业务均有非常大的优势。同时，也可以量身定做各项投融资业务。
欢迎您选择中信证券大连营业部，我们将竭诚为您提供全方位的金融服务！您的信赖是我们不断成长壮大的原动力！
大连股票开户、转户需要本人携带第二代身份、银行卡（中信银行、工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、浦发银行、招商银行、兴业银行、民生银行、华夏银行、平安银行、广发银行均可）
第5篇：高校证券账户营销方案策划大学开户方案
高校大学生开户方案策划
一、活动时间
初步定于11月14日——12月25日为期四十天左右（开始时间初步定于11月中旬大学生开学两个月期间，开学准备工作基本完成，课余时间充裕；结束时间初步定于圣诞节期间，活动宣传融入圣诞节元素，增加噱头扩大影响力） 二、活动地点
Xxxxx大学 三、目标人群
主要针对大一至大四商学院及金融学院学生展开宣传，同时鼓励感兴趣的其他学院学生积极参与 四、活动参与人员
XXX团队（XX、XX）；XXX团队（XX）（XXXX、XXXX为本校学生，具备一定优势） 五、活动目的
1、引导学生开立证券账户，同时向有效户转化 2、为营业部微信公众号增粉
3、借助毕业季招聘会为营业部选拔优秀实习生
4、扩大XXXX品牌在威海学生、老师群体中的影响力；在学生阶段转化成功的有效户将依赖XXXX的服务模式及交易软件操作系统，为将来培养一批忠实客户
六、活动方式
1、在学生宿舍楼、自习教室内发放宣传单页，介绍开户有礼活动政策；与此同时展开公众号增粉宣传，为粉丝及推荐人提供相应礼品奖励
2、开展模拟炒股大赛，利用线上（微信朋友圈，贴吧，公众号等）及线下（学生会核心人物，招聘学生发放传单，放置易拉宝、横幅，借助招聘会等）
七、活动奖励形式：
1、开户及增粉：（1）开户即赠送毛巾一盒；关注微信公众号可参与每周粉丝抽奖活动，活动奖励（初步定于挂钩学生群体中热门游戏的点券）每两周兑现一次（2）转介绍人：每介绍开户一人次，奖励红包5元；每介绍一位粉丝关注微信公众号，奖励积分一分，根据积分规则可兑换相应营业部礼品。 2、模拟炒股大赛：（1）每周对收益率排名前五的学生按名次进行礼品奖励（不可重复入选）（2）建立微信交流群不定期发放红包活跃人气（3）炒股大赛最终结束时，按照当时收益率名次倒序将等值现金汇入参赛选手证券账户中（以100人参赛为例，第一名获得100元，第二名获得99元…最后一名获得一元奖励），同时前五名可由营业部投顾老师提供投顾技术分析方法培训
3、在整个活动期间（宣传、炒股比赛、转介绍等环节）发挥积极作用、表现突出的学生有机会进入营业部进行实习
八、活动预期
（1）开立证券账户50户 （2）微信增粉80名 （3）有效户转化5户 九、活动预算 （1）开户礼品50份，活动奖励礼品20份
（2）传单发放时雇佣作为引导进入学生宿舍的在校学生4名，费用400元 （3）公众号每周抽奖奖品费用500元
（4）模拟炒股人数预期60人，奖励费用1830 合计：2000元左右
第6篇：关于证券公司开展网上开户业务的建议
附件7
关于证券公司开展网上开户业务的建议
近期，中国证券业协会证券经纪业专业委员会组织行业专家就证券公司开展网上开户业务进行了专题研究。研究小组经过多次讨论、反复论证后认为，证券公司在建立健全相关的业务流程和内部控制措施的前提下，可以开展网上开户业务，以便更好地服务广大投资者，促进证券市场发展。
一、证券公司开展网上开户业务的必要性和可行性
（一）开展网上开户业务的必要性
与银行等金融机构相比，证券公司网点数量有限，且区域分布很不均衡。目前银行业拥有万家服务网点，而证券业总共只有约5000家营业网点，且证券公司网点建设成本较大，周期较长，短期内证券公司显然难以仅靠通过增设网点为客户提供全覆盖服务。
我国证券行业现行账户管理模式，在组织架构、制度建设、技术系统和日常管理等方面建立了风险控制长效机制，但现行开户模式中临柜办理的相关规定，对投资者极为不便，也导致证券行业在吸引客户资源、提高客户服务人性化方面处于劣势，在竞争中处于不利局面。
对拥有有限营业网点及庞大客户群体的证券行业而言，如何将现场开户业务拓展至网上开户，满足客户更便捷办理开户业务的需求，已成为证券行业亟需解决的问题。通过网上开户，不但可以进一步丰富和优化客户开户方式，扩大客户服务覆盖面，提高服务的人性化，还可以优化客户管理制度，丰富、完善客户资料，提高适当性管理制度的针对性。
（二）开展网上开户业务的可行性
随着信息技术的快速发展和网络技术不断普及，年轻的投资者群体对网络技术接受程度较高，对通过网络开户进行投资理财愿望较为强烈。证券行业可在现有模式下，依托信息技术的发展，拓展服务方式和服务领域，满足新兴投资者群体的投资需求，探索建立“以客户为中心”的账户管理模式。
综合治理后，证券行业建立了以净资本为核心的风险预警和动态监控机制，合规经营理念及风险管理水平明显提高。2006年7月开始在全行业推行了客户交易结算资金第三方存管（以下简称第三方存管）制度。2008年全行业全面完成账户清理工作，建立了账户规范管理长效机制。目前，证券公司治理结构健全，账户管理体系规范，风险控制体系完善，已具备条件积极探索网上开户模式。
目前我国基金公司可以为客户提供网上开户，该模式已经过实践检验并得到市场认可。客户通过网上填写身份证及相关信息，并经第三方身份证接口验证后即可开通基金账户，资金划转由银行帐号及密码进行保障。基金的网上开户模式运行几年来，客户接受度高，且未出现重大风险事故，为证券公司的网上开户提供了参考案例。
二、证券公司网上开户业务的基本流程
网上开户是指客户通过证券公司网上开户系统操作并经证券公司审核、回访确认后完成账户开立的开户方式。客户须凭借证券公司认可的合法机构颁发的个人数字证书，并拥有与证券公司建立了第三方存管关系的银行储蓄卡后方可进行网上开户。网上开户的流程主要包含以下十三个环节：
（一）客户通过证券公司认可的合法机构颁发的个人数字证书登录证券公司网上开户系统。
（二）客户签署网上开户约定书。网上开户约定书主要包括客户本人办理网上开户业务、网上开户方式可能面临的风险及风险防范措施、在证券公司未完成回访激活前客户账户不能使用等内容。
（三）投资者教育。证券公司在网上开户时向客户展示《风险揭示书》、《客户须知》等风险揭示文件，采取投资者易于理解及接受的方式进行投资者教育。客户还需网上逐字录入网上开户风险承诺书。
（四）风险承受能力评估。证券公司在网上开户时对投资者进行初次风险承受能力评估，并为客户提供与其风险承受能力相适应的服务或产品。
（五）利用客户个人数字证书进行个人信息比对校验。证券公司将客户录入信息与客户个人数字证书中的个人信息（身份证明文件号码或姓名等）比对校验，保持信息一致性。同时，要求客户网上开户时提供本人正面照、有效身份证正反面、本人同名银行账户卡影像等资料。
（六）客户选择开户营业网点。客户自行选择开户营业网点，但应在其所在监管辖区内。对该地址不在同一监管辖区的客户，必须要求客户提供在监管辖区内的固定电话以及现地址证明材料。
（七）客户通过电子方式签署相关协议。证券公司为客户网上开户时，应当与客户通过电子方式签订证券交易委托代理协议及法律法规、监管机构要求签署的文件。签订电子协议应使用证券公司认可的合法机构颁发的个人数字证书。
（八）生成资金账号。完成以上步骤后，客户自行设臵交易密码及资金密码，并可通过申请动态令牌等强身份认证方式，加强账户安全性。证券公司为客户生成资金账号，系统弹出提示，告知客户所开立的资金账户号。但此时客户账户处于尚未激活状态，不具有交易和资产转移等功能。
（九）办理第三方存管手续。证券公司为客户办理三方存管手续时，需校验客户资金账户与第三方存管银行账户的客户名称、证件号码一致，以再次验证客户身份真实、有效。
（十）审核客户资料和电子协议。证券公司对客户资料和电子协议的审核要点主要包括：开户协议、上传的相关资料以及现地址材料的齐全性；客户正面照与身份证照片是否为同一人；客户申请资料与身份证明资料的完整性、一致性；客户所在地与所选营业部是否在同一监管辖区内等。证券公司对审核不通过的客户，应拒绝为其激活账户或要求其临柜办理开户业务。
（十一）回访确认后激活客户资金账户。证券公司可采用电话或视频方式进行回访，成功完成回访工作后，对客户的资金账户予以激活，此时该资金账户方可正常使用。未经回访确认的，账户不得开通使用。
（十二）开立或添加证券（或资产）账户。回访确认后，证券公司可为客户开立或添加证券（或资产）账户，并按规定为客户开通特殊交易品种权限。
（十三）将开户资料寄送投资者。客户完成账户开通工作后，证券公司将资金账户卡、股东代码卡及开户回执寄送客户。
三、网上开户的风险及应对措施
针对网上开户的特点，须着重注意控制和防范以下风险：
（一）客户身份识别的风险：以《中华人民共和国电子签名法》为法律依据，采用证券公司认可的合法机构颁发的个人数字证书对电子协议进行数字签名。 应通过四个环节对客户身份真实性进行了有效验证。 第一个环节，证券公司认可的合法认证机构为每一个客户实体颁发可证明其身份的唯一电子标识，即数字证书，用以在提交开户信息时确认开户者的真实身份；
第二个环节，通过电子方式采集客户正面照、身份证明文件、银行储蓄卡影像等客户资料进行验证；
第三个环节，客户办理第三方存管必须与银行系统验证通过后才能建立正式的第三方存管关系；
第四个环节，在账户激活前增加电话、视频回访方式，确认是否本人开户。
这四个控制环节与现有临柜办理开户的作用相似，有效解决了客户身份真实性的风险。
（二）客户身份识别法律责任的风险：按照《中华人民共和国电子签名法》的相关规定，个人数字证书的颁发机构有责任识别和鉴定客户身份的真实性，证书颁发机构承担了网上开户客户身份真实性审查的法律责任。
（三）抵赖风险：数字证书中含有证书所有者的识别密钥对（公钥和私钥），私钥仅为开户者个人持有，开户者为其提交的资料及签署的协议通过数字证书私钥进行数字签名。依据《中华人民共和国电子签名法》第二条，“本法所称电子签名，是指数据电文中以电子形式所含、所附用于识别签名人身份并表明签名人认可其中内容的数据”，即理解为客户使用个人数字证书进行的每一步操作法律上都认定为该客户本人的操作行为。
（四）客户电子签名真实性的风险：由于数字证书认证体系对每一步的客户签名都进行验签，有效验证了开户协议等文件的数字签名真实性。
（五）人员道德风险：网上开户方式的资料审核、回访确认、证券账户开立各环节的操作人员应由证券公司后台人员担任，与现有开户模式没有区别，且后台人员不得参与客户开发的业绩考核、交易量提成，可以有效降低其违规动机。证券公司还可以通过强化对相关人员的合规教育，要求其签署《合规执业承诺书》，并加大对违规人员的惩罚力度，有效防范人员道德风险。
（六）密码泄露风险：基于现有网上技术可以实现客户在网上开户的过程中实时输入密码，并通过加密方式传输，证券公司可以通过辅助动态密码方式有效规避密码泄露风险。客户还可使用动态令牌等强身份认证方式保证密码安全性。证券公司应在回访环节提示客户妥善保管密码。证券公司可以在操作中提示客户采取有效措施确保网上开户系统安全性，以防止木马、病毒入侵、恶意攻击等原因导致客户密码泄露。
（七）跨监管地域开户风险：证券公司应核实客户身份证明文件地址与监管辖区是否一致，如不一致，需要求客户提供同一辖区内的固定电话以及现地址证明材料（如暂住证；三个月以内成功寄送至现地址的水、电、煤气、固定电话、移动电话的收费单据或银行账单等）。对无法提供的，不得办理网上开户业务，以防范客户规避佣金属地监管政策等行为及证券经纪人超出执业地域范围从事客户招揽活动。
四、需要解决的问题
（一）调整相关监管规定的部分条款
从以上情况看，网上开户方式并不违背《证券法》的规定，法律层面不存在障碍。但实施网上开户，需要调整现有相关监管规定的部分条款：
一是2002年5月1日起执行的登记结算公司《证券账户管理规则》中直接规定开户代理机构应当履行以下义务： 申请设立开户代办点时，需要向本公司报送其名称、地址、负责人姓名、联系电话等资料，经本公司审核批准后方可代理开户业务。开户代理机构不得通过互联网或远程联网终端方式，直接为投资者办理开户业务。而自然人申请开立证券账户时，必须由本人前往开户代办点填写《自然人证券账户注册申请表》，并提交本人有效身份证明文件及复印件。
二是2010年5月1日中国证监会11号公告《关于加强证券经纪业务管理的规定》中第三点关于建立健全客户账户管理制度的规定：客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。该规定实际上已经为网上开户预留了一定空间，但尚须证监会以适当方式对网上开户予以认可。
这些具体规定是基于历史渊源而制定的，如果证券行业账户开立模式要进行调整，需要监管机关、登记结算公司予以支持。如登记结算公司能明确无需要求客户提供纸质开户资料及发放纸质股东代码卡，则可以进一步简化程序，实现更便捷的网上开户服务。
（二）证券公司应进一步完善内部管理制度和风险控制机制
网上开户业务在为客户提供便利性、扩大客户服务覆盖面的同时，也对证券公司的管理水平和风险控制能力提出了更高的要求。证券公司必须在不断健全相应的内部管理制度和风险控制机制、完善网上开户业务流程、加强相应业务人员管理、建设好网上开户信息技术系统的前提下，审慎开展网上开户业务。证券公司应从组织架构、业务管理、操作流程、风险控制以及应急预案等方面，建立完备的合规管理与风险识别体系，加强对网上开户业务风险的事前、事中、事后管理。今后，协会将组织行业力量制定《证券公司网上开户业务操作指引》，并将在行业中广泛征求意见，经过各方审慎思考、充分论证后，形成有利于证券市场平稳发展的方案，推动证券行业的创新发展。
第7篇：证券公司客户账户开户业务规范(征求意见稿)
附件1 证券公司客户账户开户业务规范
（征求意见稿）
第一章 总则
第一条
【目的和依据】为规范证券公司客户账户开户业务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。
第二条
【适用范围】证券公司为客户开立资金账户和依照法律法规可以开立的其他账户（以下统称“账户”），适用本规范；证券账户的开立适用证券登记结算机构的相关规定。
第三条
【基本原则】证券公司为客户办理开户业务， 应当遵循合法、自愿、审慎原则，确保客户身份真实，确保客户资料真实、准确和完整。
第四条
【内控要求】证券公司应建立健全客户账户开户业务管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第五条
【开户方式】证券公司可以在经营场所内，为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认 1 可的其他方式为客户开立账户。
本规范所称见证开户，是指证券公司工作人员在经营场所外面见客户、确认客户身份并见证客户签署开户相关协议后，证券公司为客户办理开户。
本规范所称网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后，证券公司为客户办理开户。
第二章 业务规则
第一节 一般规定
第六条
【身份验证】证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。
证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。
第七条
【投资者教育】证券公司应当向客户充分揭示风险，告知客户相关业务规则和开户协议等内容，按规定履
2 行投资者教育职责。
第八条
【适当性管理】证券公司应当根据适当性管理的相关规定，对客户风险承受能力进行评估，并将评估结果以书面或电子方式记载和留存。
第九条
【资料审核】 证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核。
证券公司应当校验客户资金账户、证券账户及其他账户的名称、证件类型、证件号码等关键信息一致性，确保同一客户的不同账户实名对应且信息一致。
第十条
【协议签署】证券公司应当在完成投资者教育和风险承受能力评估后，根据相关业务规则，与客户签署开户相关协议。
第十一条
【账户开立】证券公司验证客户身份，与客户签署开户相关协议，审核客户资料合格后，方可为客户开立资金账户及对应的证券账户或者其他账户，并按规定同时为客户办理客户交易结算资金存管手续。
证券公司为客户开通账户应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。
第十二条
【账户回访】证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访。回访内容包括但不限于：
（一） 核实客户身份真实、有效；
（二） 确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款；
（三） 确认客户开户为其真实意愿；
（四） 确认密码由客户自行设臵并提示客户妥善保管。
第十三条
【资料变更】证券公司应当在经营场所内，为客户办理名称、证件类型及证件号码等关键信息修改。
第十四条
【账户销户】证券公司应当在开户时与客户明确约定办理转托管、撤销指定交易及销户等业务的方式，并按照事先约定方式办理。
客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。法律法规、中国证监会及交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
第十五条
【资料保管】证券公司应当及时、准确、完整地为每个客户单独建立纸质或者电子档案，妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
第十六条
【禁止性行为】证券公司及其从业人员为客户办理账户开户业务，不得有以下行为：
（一）开立不合格账户或为客户违规开立账户提供便利；
（二）泄露客户信息及资料，出售、传播及违背客户意
4 愿使用客户信息；
（三）设立非法经营场所办理开户业务；
（四）无证券执业资格人员办理开户业务；
（五）对采取见证开户、网上开户的客户未进行回访即为其开通账户；
（六）其他违反本规范规定的行为。
第二节 特殊规定
第十七条
【见证开户】证券公司采取见证方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：
（一）证券公司以两名或以上工作人员面见客户完成见证的，其中至少一名应为开户见证人员，开户见证人员不得从事营销活动；证券公司以一名工作人员面见客户的，应由公司或营业部开户部门的工作人员以远程实时视频方式共同完成见证；
（二）证券公司工作人员面见客户时，应当向客户出示工作证件，并告知客户可通过中国证券业协会网站、证券公司网站或证券公司客服热线查询其执业资格；
（三）见证地点由证券公司与客户约定，为自然人客户办理见证开户的，见证地点不得超出拟开户证券营业部所在省、自治区或直辖市的地域范围；
（四）证券公司应采集并妥善保存能真实反映其见证过程的影像资料；
（五）自然人客户申请见证开户的，证券公司应当要求客户本人办理。
第十八条 【网上开户】证券公司采取网上方式为客户办理开户手续，应当符合以下规定：
（一）网上开户仅适用于自然人客户本人凭合法有效数字证书的开户申请；
（二）客户使用的数字证书，可以向证券公司、证券登记结算机构领取，也可以向证券公司指定，并经国家相关主管部门许可的电子认证服务机构领取；
（三）客户向证券公司领取数字证书的，证券公司应采取当面或实时视频审核，并采取其他适当的辅助措施完成客户身份验证；证券公司在经营场所外采取面见方式验证客户身份的，应符合本规范第十七条要求；
（四）证券公司发放数字证书、接受客户通过数字证书办理相关业务，应当符合《中华人民共和国电子签名法》的相关规定，确保相关手续的合法性和有效性；证券公司对使用第三方提供的数字证书的客户办理业务时，应对数字证书记载的个人信息与账户有关个人信息的一致性进行比对；
（五）证券公司应向客户充分揭示网上开户可能面临的风险，并与客户明确约定网上开户方式下双方的权利义
6 务。
第十九条
【回访要求】客户采取见证、网上方式开户的，证券公司应当在账户开通前完成回访工作。
第二十条
【合同和凭证管理】采取见证开户的，证券公司应当采取连号控制、作废控制以及领用登记控制等必要措施，加强对重要合同和凭证的管理。
证券公司从事账户见证的工作人员应当根据客户预约需求向公司逐次登记、领取开户合同，并在客户签署后及时交回归档。
第三章 内部控制
第二十一条
【业务管理】证券公司应当对客户账户开户业务进行集中统一管理，指导、监督分支机构客户账户开户业务制度的执行。
第二十二条
【人员管理】证券公司应建立健全人员管理制度，规范客户账户开户业务相关人员的执业资格、岗位职责、执业行为、职责制衡、培训考核及防范利益冲突等事项，并采取措施确保开户见证人员工作独立性，不得将开户见证人员的考核、薪酬与营销业绩挂钩。
第二十三条
【流程管理】证券公司应制定统一的开户业务流程和服务标准。
7 第二十四条
【系统建设】证券公司应按照安全、可靠、可用的原则，建立完善客户账户开户业务相关信息系统。
第二十五条
【监督检查】证券公司应当建立健全风险监控机制，对客户账户的重要操作进行监督检查，并按规定定期完成客户账户关键信息与证券登记结算机构及其他登记主体相关信息的核对。
第二十六条
【动态管理】证券公司发现已开立的客户账户不符合相关规定的，应当按照相关规定或合同约定对客户账户采取限期规范等措施。
第二十七条
【责任追究】证券公司应将账户规范管理纳入常规考核范围，建立健全账户内部管理责任追究机制。
第四章 自律管理
第二十八条
【执业检查】中国证券业协会组织对证券公司客户账户开户业务情况进行执业检查。
第二十九条
【自律管理措施及纪律处分】对违反本规范规定的证券公司及其从业人员，中国证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令整改等自律管理措施并记入其诚信档案；违反本规范第十六条第一项、第二项并造成严重后果的，视情况对其采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分并记入其诚信档案；涉嫌违法违规的，移送中国证
8 监会和司法机关处理。
第五章 附则
第三十条
本规范由中国证券业协会负责解释。 第三十一条
本规范自发布之日起施行。
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